直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yu凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别án)工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　<凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别/p>

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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